ISO9001内审不符合项，严重和一般怎么分

内审跑完，检查表收上来，问题单写了一页半。有人主张按轻重排个序，也有人说问题就是问题，分什么高低，一起改了不就完了。这个想法听上去省事，真到外审员进场那天就要吃亏：审核组开不符合项也要分级，分法跟你厂里对不上，沟通起来很被动。这期把不符合项分级的门道讲清楚。

先把依据摆出来。GB/T 19001-2016 的 9.2 条只要求审核发现不符合时采取纠正措施，并把审核结果报给管理评审，标准本身没有规定要分级。分级这件事出自审核实践，GB/T 19011-2021（等同 ISO 19011:2018）讲了审核方案和审核员的操作方法，认证机构在此基础上形成了各自的分级口径。行业通行的分法是三档：严重不符合、一般不符合、观察项。

一、什么算严重不符合

严重不符合常见三种情形。一种是体系性失效：文件写的是一套，现场干的是另一套，不是某一处漏了，是整条线都没按规矩走。比如过程检验压根没有记录，一查一个季度全是空白，这就不属于某个员工忘了签字的事。另一种是区域性失效：某个车间、某道工序成片失控，检查表上同一个条款在同一区域反复失守。还有一种看后果：不合格品已经流出厂门，给客户造成了损失或者招来了退货索赔。

外审员判定严重不符合还有一条隐藏逻辑：这个失效会不会让认证范围里的产品带着风险出厂。钢管厂要是热轧区的温度仪表全部超期未校，烧出来的管子尺寸全靠估，审核员多半不会手下留情。内审时判级，可以借用这个视角来掂量。

二、一般不符合和观察项

一般不符合的特征是孤立、偶发、没酿成后果。某台车床一次点检漏了签字、某份图纸的版本标注缺了一位、某个岗位的培训记录晚归档了半个月，这类问题改起来快，影响面也小，归入一般不符合。内审员容易犯两个相反的错：要么全判成一般，怕得罪车间；要么逮着一处小疏漏就往上纲上线，把车间主任惹毛了，整改反而推进不动。

观察项处在及格线上：现状构不成不符合，但苗头不对。比如库房标识开始褪色、某个记录表的设计让人总漏填一格。写观察项不是走过场，是给车间提个醒，下个周期再犯就可能升级成不符合项。判级拿不准的时候，怎么编检查表、往哪些地方下钻，ISO9001内审检查表怎么编，现场查什么 里有一套现成的路数。

三、分级之后怎么用

分级不是贴个标签就完事，它决定整改的火候。严重不符合必须查根因、动文件、换流程，整改证据要能一条条对上摆出来；一般不符合就地纠正、补上记录、下次内审确认没有复发就行。对外审来说，一条悬着的严重不符合足以让发证决定按下暂停键，年审碰上同样过不了关。分级报告还是管理评审的输入，把问题按轻重排好，老板开会时才知道劲往哪使，这块在ISO9001管理评审输入输出，备哪些料 里也点过。内审员自己的角色定位，可以翻翻ISO9001内审员要拿证吗，内审自己怎么做。

再多说一句内审报告的事。判完级别，报告里最好给每个不符合项配上同一格式：事实描述、违反条款、级别、责任人、整改期限。五栏齐全的单子发下去，车间照单干活，管理员照单销号，谁的责任一目了然。级判得再准，落不到纸面上也是白判。

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分级判得准，整改才改得对地方。毛病在体系还是在手艺上，先分清再动手，省得拆了东墙补西墙。

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